证券经纪人管理暂行规定(证券经纪人管理暂行规定解读答案)

证券经纪人管理暂行规定》第二十六条规定，证券经纪人应当具备下列条件：(一)取得中国证监会颁发的证券从业人员资格证书；(二)熟悉证券交易法律、法规和和基本知识，具有良好的职业道德和敬业精神。

证券经纪人的任职资格由证券业协会负责审核。证券经纪人任职资格审核工作由证券业协会统一组。

证券经纪人应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，忠实履行职责，恪守职业道德，尊重社会公德，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。证券经纪人是指依法取得证券经纪资格，从事证券交易活动的人员。根据《证券法实施条例(修订草案征求意见稿)(送审稿)(征求意见第二十四条规定，证券经纪人应当具备下列条件：(一)取得中国证监会颁发的证券经纪人执业证书；(二)具有良好的职业道德和业务素质质，能胜任证券经纪业务活动。第二十五条规定，证券经纪人不得从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规行为。

第二十六条规定，证券从事证券交易活动，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，不得利用职务上的便利为他人谋取利益，不得泄露、篡改、握的证券交易信息。第三十六条规定，证券公司、证券登记结算机构及其工作人员违反本法规定，有下列情形之一的，由证券监督管理理机构或者证券交易所给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，处以二十万元以上一百万元以下的罚款款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销营业执照。

构成犯罪的，依法追究刑事责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处处一万元以上十万元以下罚款。“这是一个明确的处罚标准，也是对消费者权益的保护。

”刘俊海说。