什么是非上市公众公司？新三板公司是非上市公众公司

什么是非上市公众公司？简单来说，非上市公众公司是指依法登记注册，具有独立法人资格，经营范围包括但不限于生产经营活动、提供信息技术服务、销售商品和和提供劳务的企业。而上市公司则是指在中国境内证券交易所上市的股份有限公司。非上市公众公司的主要特征是：股东人数少于200人，注册资本不低10亿元人民币，实缴资本不低于5000万元人民币。而且，这些企业都必须是依法设立的，不能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一：什么是非上市公众公司?

即未在公开证券交易市场挂牌交易的公司，非上市公司的报表不用向公众公开，但一般得向上级母公司上报财务报表

二：华为是非上市公众公司吗

这两天有个段子，一家没有上市的公司说要活下去，结果4700家上市公司一听都活不下去了。

伴随着新冠疫情和国际贸易环境的恶化，全球的经济持续衰退已经成为不争的事实，而说“活下去”正是信息与通信巨头华为的创始人任正非，华为虽然是非上市公司，但是作为通信领域的龙头企业，其上下游产业链几乎覆盖了半数A股上市公司，而这一句话直接让A股市场普跌，以电子，通信，计算机为主体的创业板指数直接跌去了近4%。

华为成立于1987年，连续20年保持持续高增长，在行业宏观面上，赶上了通信行业的高速发展，充分享受到了改革开放的经济发展红利和人口红利，当然华为之所以能够成为当下的明星企业，与其内部高效的运营管理制度密不可分，华为每年大笔预算聘请咨询公司。

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1998年，成立仅十年的华为引入IBM参与华为IPD和ISC项目的建立，5年期间共计花费4亿美元升级了管理流程。要知道，当年华为的一年营收为40亿元，其手笔之大，决心之强烈，当时业内少见。而在5年咨询期结束之后，华为又对IBM的咨询服务进行了续约，10年累计花费了40亿元。除了IBM，华为还曾聘请过埃森哲、波士顿、普华永道、美世和合益、日立咨询、日本丰田董事等咨询公司或专家，可以说咨询公司的顶级智囊是华为从40亿营收向1000亿美元营收之路上强大的支撑力量。

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成为一名专业的咨询顾问，既需要有过硬的知识储备，也要掌握化繁就简的分析框架，以便在为企业提供咨询服务时快速梳理思路，将体系化的逻辑传达给客户，PEST分析，波特五力分析，SWOT分析，BCG矩阵等都是管理学大师或顶级咨询团队提炼出来的经典框架，也是一名初级咨询师在面试和实际业务中必须掌握的分析框架。在整体经济环境恶化的情况下，往往企业不再寻求外部扩张，而是将着力重点放在优化企业内部的运营管理中，今天给带大家学习的是非常经典的麦肯锡7S模型。

与当下类似，二十世纪七、八十年代，美国正处于经济衰退期，失业率高居不下，为寻找企业发展振兴的法宝，两位麦肯锡咨询顾问托马斯·J·彼得斯（Thomas J．Peters）和小罗伯特·H·沃特曼（Robert H．Waterman），通过访问美国历史悠久、最优秀的62家大公司，又以获利能力和成长的速度为准则，挑出了43家杰出的模范公司，包括IBM、德州仪器、惠普、麦当劳、柯达、杜邦等各行业中的翘楚。

他们对这些企业进行了深入调查，并以麦肯锡顾问公司研究中心设计的企业组织七要素（简称7S模型）为研究的框架，总结了这些成功企业的共同特点，并撰写《追求卓越——美国企业成功的秘诀》一书，最终形成7S模型。

7S模型指出了企业在发展过程中必须全方位考虑的七要素，并对其划分硬件与软件两个维度。

硬件部分相对容易改变，往往是组织变革切入点与常用杠杆

• 战略（Strategy）：建立针对竞争对手可持续的竞争优势计划。

• 制度（System）：员工完成任务所用的系统和流程。

• 结构（Structure）：公司的组织架构，如汇报的链条。

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软件部分是组织内涵与核心，需要一定时间的沉淀；共同价值观是企业的DNA，也是最难改变的核心部分。

• 技能（Skill）：组织运作的整体能力，业务活动能力。

• 员工（Staff）：员工的知识和能力。

• 风格（Style）：公司决策和管理风格

• 共同价值观（Shared values）：公司的核心使命和价值观。

在咨询项目执行过程中，咨询顾问需要围绕着这7个维度，对企业管理层和各级员工进行详细的调研，寻求企业的管理不足，并对此进行优化。

以华为为例，在本次优化管理中，对7S模型中的多个要素进行了变革。

战略

1. 从销售收入为目标，调整为以现金流和真实利润为中心。

2. 把边缘业务从战略核心里抽出来,不能产生价值和利润的业务应该缩减或关闭

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组织

1. 2021年以来，华为陆续成立了20家正式军团，涉及煤矿、公路、港口、光伏、电力、机场、运动健康等多个行业。

2. 缩小终端战线，调整海思为一级部门，加大数字能源投入，在智能汽车方向要更为聚焦。

制度：

1. 在华为干部和员工的个人绩效考核指标中增加“伙伴满意度”的选项，收集客户和伙伴对员工服务的真实评价；同时适当降低考核权重中销售指标的比重，增强客户稳定性。

2.建立反向考核机制，一线反向考核不仅要考核机关服务组织，‍‍也要延伸到产品线。

3.各责任中心签署考核责任书，‍‍公司要针对基于KPI的对等奖赏机制。

技能

1. 海外回国的员工要优先获得技能培训和上岗机会，差异化考核标准。

2. 把质量放在首要，‍‍质量是研发制造人员对市场服务人员的最优支持保障。

员工

1.再次发出「天才少年」招聘计划,过去两年华为已招聘了超300名天才少年，最高档为182万元-201万元；第二档为140.5万元-156.5万元；第三档为89.6万元-100.8万元。

风格

1. 各个业务的奖金一定要拉开差距，绝不允许平均逼迫大家实现抢粮食的短期目标。

2.夯实责任，奖金升职升级与经营结果挂钩，将让寒气传递到每个人

共同价值观

华为的愿景与使命：

把数字世界带入每个人、每个家庭、每个组织，构建万物互联的智能世界。

华为核心价值观：

1.以客户为中心，它可以确定奋斗的方向。

2.以奋斗者为本，它可以提供活力的源泉。

3.长期艰苦奋斗，这是对人修身的一个过程。

4.坚持自我批判，在批判中能够得到修心。

通过使用麦肯锡7S模型对华为近期公司运营管理发展和分析发现，除核心价值观外，在非常时期，为了降本增效，华为均进行了一定程度的改革和优化，是否能够度过经济寒冬，也只能拭目以待了。

近年以来，各大企业为了适应环境变化，加大对内部经营管理的优化，OD（组织发展）作为人力资源板块重要构成部分，在500强企业管理中被频频提及，麦肯锡7S模型无疑是最为匹配的一种模型分析框架，广泛地应用于企业的组织变革，管理咨询中。

此外我们还可以使用麦肯锡7S模型对企业进行判断，进而做出投资决策；在管理咨询、投资银行等面试说作为框架梳理分析思路；在商业比赛中利用该框架进行报告撰写等等。。。强烈推荐大家认真学习和掌握。

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三：什么是非公众股份公司

公众公司:公众公司是指向不特定对象公开发行股票，或向特定对象发行股票使股东人数超过200人的股份有限公司。
私人公司：就是以个人名义所注册的公司，不属于国家以及集体经营；
上市公司：是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公众公司:是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的公众公司。
非公众公司：所谓的“非公众公司”的股份，不是按公众公司方式发行（类似于集资）；由于我国法律对这类问题一直没有明确规定，导致这类公司的股份 *** 也一直无法正常进行。

四：新三板是非上市公众公司吗

新三板公司是非上市公众公司。新三板公司转板创业板上市，首先必须要满足股票上市的基本条件。
《证券法》中明确规定了股份有限公司申请股票上市的基本条件:
1.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
2.公司股本总额不少于人民币三千万元；
3.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
4.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
另外，根据《证券法》第十条规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过二百人。
根据《证券法》中所列的上市基本条件，以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律法规中的规定，我们可以推断新三板企业转板创业板至少应当满足以下几个方面的条件：
1）公司股东人数超过200人
《证券法》上市条件第一项规定“股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行”，也就是说股票上市必须是已经公开发行的公司。而公开发行取决于两个条件，要么是进行过公开发行，要么是非公开发行股东人数超过200人。
在各政策文件的描述中可以看到转板省去了公开发行的环节，新三板公司要满足该项条件就要求股东人数必须超过200人。
2）公司股本总额不少于人民币三千万元
《证券法》上市条件第二项规定“公司股本总额不少于人民币三千万元”，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》中也有同样的内容，这条非常明确，不需要过多的阐述。
《证券法》上市条件第三项规定：“公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。”
在公众持股比例的问题上，新三板公司的公众股认定是一个不确定的地方。
结合现有的规定推断，新三板公司的公众股，应是指公司在新三板挂牌后公开 *** 及向特定对象发行、 *** 超过200人的部分。
4）在新三板挂牌（或者创新层）满两年
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对公司主体资格的规定“发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元”。
既然是从新三板转板，基于规范公司运行的角度考虑，我们推测会有在新三板挂牌时限的要求，在新三板进行规范一段时间后的企业才有可能具备转板的资格。
整体看，和直接IPO的时间差不多，从制度设计上看不应该存在转板和IPO之间有明显的时间套利。
5）转板公司应符合创业板IPO条件
既然是上创业板，就必须符合创业板上市的其他条件。不应该存在转板和直接IPO的标准套利。
新三板公司是非上市公众公司。新三板公司转板创业板上市，首先必须要满足股票上市的基本条件。
《证券法》中明确规定了股份有限公司申请股票上市的基本条件:
1.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
2.公司股本总额不少于人民币三千万元；
3.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
4.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
另外，根据《证券法》第十条规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过二百人。
必须在新三板精选层挂牌满一年，满足科创板，创业板的发行条件，还要符合股本总额不低于3000万股，股东人数不少于1000人。
公司的股本不低于3,000万，发行的股份要达到25%以上，三年内没有重大的违法行为，并且没有虚假记载，股票已经经由证券监督管理的机构进行核准。